万科向监管层举报宝能 资管计划或存在违法违规行为

　　对此，本公司提请监管机构核查以下问题：

　　1. 在万科A股中小股东流通盘面较小的情况下，钜盛华明显具有资金优势、持股优势和信息优势，极易利用其掌握的多个账户形成并实施市场操纵。需核查钜盛华增持万科股份过程中连续交易、约定交易、尾市交易等证券市场操纵行为。特别是核查2016年7月5日14点45分起，出现大量9999手和10000手买单申报的IP地址，以及14点51分23组8787手的卖单申报的IP地址。如果来自钜盛华及其一致行动人，该行为违反12个月不得出售的承诺;如果来自其他机构或个人，需要调查其意图，是否与钜盛华存在一致行动关系。

　　2.核查九个资管计划之管理人和优先级委托人是否事前知悉此次投资的万科A股股票将被锁定12个月以上，存在无法减仓平仓导致优先级委托人受损的风险;是否就此取得了全体委托人的同意。

　　综上，公司恳请监管部门核查以上问题并回复公司。公司作为万科工会向深圳市罗湖区人民法院起诉钜盛华及其一致行动人在举牌过程中存在违法行为的利害相关第三人，有义务将以上资料在诉讼时提交给法院。公司将依照有关规定履行相应的信息披露义务。

　　附件：

　　1.九个资产管理计划信息一览表(截至2016年7月15日)

　　2.相关法规、文件清单

　　万科企业股份有限公司

　　二O一六年七月十八日

　　附件一 九个资产管理计划信息

　　序号 资管计划名称 管理人 托管人 备案初始规模 购买股票累计使用资金总额 持股数(股) 持股

　　股价 平仓

　　股价 预警线注1 表决权归属 平仓线 存续期 资管合同生效时间

　　1 安盛 1 号

　　资产管理计划 南方资本管理有限公司 平安银行股份有限公司 15亿 14.9,469.97万 97,649,123 15.31 12.25 13.78 资管计划存续期内表决权归钜盛华 计划份额净值0.8元 自优先级委托资金划入资管计划托管账户当日备案手续办理完毕并获得基金业协会书面确认之日起2年 2015.11.24

　　2 安盛 2 号

　　资产管理计划 15亿 149,469.54万 89,724,515 16.66 13.33 14.99

　　3 安盛 3号

　　资产管理计划 15亿 149,469.20万 84,540,563 17.68 14.14 15.91

　　4 广钜 1 号

　　资产管理计划 广发银行股份有限公司 30亿 299,953.33万 163,481,676 18.35 14.68 16.51 资管计划存续期内表决权归钜盛华，钜盛华已全部让渡给前海人寿 自合同生效之日起至2年后的年度对日止 2015.11.26

　　5 广钜 2 号

　　资产管理计划 30亿 139,990.73万 63,465,898 22.06 17.65 19.85 资管计划存续期内表决权归钜盛华，其中2,000,000股股份让渡给前海人寿 2015.12.14

　　6 泰信价值 1 号特定客户资产管理计划 泰信基金管理有限公司 中国民生银行股份有限公司 37.5亿 337,366.31万注2 166,662,583 20.24 16.19 18.22 资管计划存续期内表决权归钜盛华 自合同生效之日起至2年后的年度对日止 2015.11.30

　　7 西部利得金裕 1 号资产管理计划 西部利得基金管理有限公司 中国建设银行股份有限公司深圳市分行 45亿 449,959.03万 225,494,379 19.95 15.96 17.96 资管计划存续期内表决权归钜盛华，钜盛华已全部让渡给前海人寿 自资产管理计划合同生效之日起36个月 2015.12.2

　　8 西部利得宝禄 1 号资产管理计划 30亿 299,806.03万 156,350,691 19.18 15.34 17.26

　　9 东兴信鑫 7 号集合资产管理计划 东兴证券股份有限公司 中国民生银行股份有限公司苏州街支行 18.75亿 181,476.62万注2 94,579,871 19.19 15.35 17.27 资管计划存续期内表决权归钜盛华 自资管计划合同生效之日起24个月 2015.12.10

　　合计 236.25亿 2,156,960.76万 1,141,949,299 18.89注3 - - - - - -

　　注1：预警线按持股股价*0.9计算。

　　注2： 钜盛华自2016年7月7月披露详式权益变动书之后，至7月15日，累计以泰信1号和东兴信鑫 7 号2个计划新增购入万科A股股票44,109,192股，该等股票交易资金总额按7月11-15日平均交易价格18.13元/股计算合计耗资约79,987.33万元。

　　注3：9个资管计划利率区间为6.5%-7.2%，购入万科A股股票的总平均股价为18.89元/股，如按平均利率以及已存续期8个月计算，考虑融资成本后的平均股价约19.83元/股。

　　附件二 所涉及的法律法规及规范性文件清单

　　1. 《中华人民共和国公司法》

　　2. 《中华人民共和国证券法》

　　3. 《中华人民共和国证券投资基金法》

　　4. 《中华人民共和国合同法》

　　5. 《基金管理公司特定客户资产管理业务试点办法》

　　6. 《上市公司收购管理办法》

　　7. 《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第15号——权益变动报告书》

　　8. 《中国证券监督管理委员会关于进一步加强基金管理公司及其子公司从事特定客户资产管理业务风险管理的通知》

　　9. 《证券期货经营机构落实资产管理业务“八条底线”禁止行为细则》

　　10. 《中国证券业协会关于进一步规范证券公司资产管理业务有关事项的补充通知》

　　11. 《证券公司监督管理条例》

　　12. 《证券公司融资融券业务管理办法》

　　13. 《关于继续做好清理整顿违法从事证券业务活动的通知》

　　14. 《关于规范证券期货经营机构涉嫌配资的私募资管产品相关工作的通知》

　　15. 《关于审理场外股票融资合同纠纷案件的裁判指引》及说明